如何讓好制度釋放司法紅利
——全國檢察機(jī)關(guān)全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作部署會解讀
4月2日上午，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)專門召開會議，深入總結(jié)兩年來檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作情況，并對全面推開改革試點(diǎn)工作作出具體部署。
開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，是檢察機(jī)關(guān)全面貫徹習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢，更好推動企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新。經(jīng)過兩年試點(diǎn)，該項(xiàng)制度不斷釋放司法紅利。
4月2日上午，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)專門召開會議正式“官宣”——涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開。全面推開改革試點(diǎn)需要重點(diǎn)把握哪些問題？記者通過聆聽部署會，捕捉到了一些重要信號。
會議以電視電話會議形式召開。最高檢黨組副書記、常務(wù)副檢察長童建明，黨組成員、副檢察長楊春雷，全國工商聯(lián)黨組成員、副主席魯勇以及全國工商聯(lián)法律服務(wù)部、最高檢企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組各成員部門負(fù)責(zé)同志在主會場參加會議。各省級檢察院分管經(jīng)濟(jì)犯罪檢察、法律政策研究工作的負(fù)責(zé)同志和各省級工商聯(lián)有關(guān)負(fù)責(zé)同志受邀在分會場參會。
準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)案件及第三方機(jī)制適用條件
“會同全國工商聯(lián)專門召開會議，深入總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，部署全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，主要目的是堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，積極融入社會治理、促進(jìn)訴源治理，推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革走深走實(shí)，以檢察履職更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。”童建明開宗明義介紹了此次會議的意義所在。
“兩年多來，在中央有關(guān)部門和試點(diǎn)地區(qū)黨委政府的關(guān)心支持下，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作扎實(shí)推進(jìn)，達(dá)到了預(yù)期目的，為全面推開奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。”會議指出。
據(jù)了解，辦案過程中，各試點(diǎn)檢察院準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策、落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有機(jī)結(jié)合，同步銜接推進(jìn)涉企“掛案”清理，加強(qiáng)行刑銜接，確保了辦案政治效果、社會效果、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。
數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過兩期改革試點(diǎn)，10個試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件766件，其中適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制（下稱“第三方機(jī)制”）案件503件；部分非試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)主動根據(jù)本地情況在試點(diǎn)文件框架內(nèi)探索推進(jìn)相關(guān)工作，辦理合規(guī)案件223件，其中適用第三方機(jī)制案件98件，案件類型不斷豐富、拓展。
在肯定試點(diǎn)成績的同時，會議也分析指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作推進(jìn)還不平衡，總體辦案量不多，案件類型、適用罪名和影響力有限，有的地方對第三方機(jī)制不會用、不敢用。
重大改革都必須要于法可依，但也不能畏手畏腳。全國檢察長（擴(kuò)大）會議、學(xué)習(xí)貫徹全國兩會精神電視電話會議上，最高檢張軍檢察長特別強(qiáng)調(diào)：“原則上有條件的縣級檢察院，今年都要大膽探索，嘗試辦理幾件企業(yè)合規(guī)改革案件。”
如何正確理解和把握適用企業(yè)合規(guī)案件的類型及適用企業(yè)的范圍？會議指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件類型，包括公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及的各類犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。
“無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機(jī)制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機(jī)制。”會議同時強(qiáng)調(diào)，對于個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)，公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動，以及涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，不能辦湊數(shù)案。
會議要求，對于涉案企業(yè)責(zé)任人可能判處三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑難復(fù)雜案件，各省級檢察院要認(rèn)真落實(shí)統(tǒng)一把關(guān)、逐案審核職責(zé)，全面綜合評估涉案企業(yè)運(yùn)行狀況、責(zé)任人犯罪情節(jié)及認(rèn)罪認(rèn)罰情況等綜合因素，確保積極穩(wěn)妥、依法規(guī)范。
建設(shè)好第三方機(jī)制管委會做好“后半篇文章”
伴隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的全國推開，第三方機(jī)制也將在全國范圍展開。
“對涉案企業(yè)合規(guī)承諾和合規(guī)整改開展監(jiān)督評估，涉及司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多方面、多領(lǐng)域，只有聯(lián)合各相關(guān)部門、專業(yè)組織共同開展，真正做到客觀、中立、專業(yè)、公正，才能實(shí)現(xiàn)最佳的司法辦案效果。”會議指出，改革試點(diǎn)實(shí)踐表明，第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會（下稱“第三方機(jī)制管委會”）是凝聚司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管合力的有效平臺，是落實(shí)第三方機(jī)制至關(guān)重要的基礎(chǔ)性工作。
如何激發(fā)第三方機(jī)制管委會最大效能？會議部署重點(diǎn)突出、層次分明——
前期改革試點(diǎn)地區(qū)檢察機(jī)關(guān)要在“深化”上下功夫，協(xié)同健全完善第三方機(jī)制管委會聯(lián)席會議、辦公室以及聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系人等各項(xiàng)制度機(jī)制，助力管委會充分發(fā)揮“指揮部”職能作用，提升涉案企業(yè)合規(guī)改革專業(yè)化規(guī)范化協(xié)同化水平。
其他地區(qū)檢察機(jī)關(guān)要在“做實(shí)”上下功夫，抓緊會同本地工商聯(lián)，與相關(guān)執(zhí)法司法機(jī)關(guān)等部門溝通協(xié)調(diào)，加快建立本級第三方機(jī)制管委會。省級檢察院可以結(jié)合本省情況，制定相關(guān)實(shí)施辦法以及配套文件，推動與管委會各成員單位會簽印發(fā)。
各地檢察機(jī)關(guān)都要在“拓展”上下功夫，會同工商聯(lián)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，適時“擴(kuò)容”第三方機(jī)制管委會成員單位，廣泛凝聚改革共識、形成改革合力。
據(jù)了解，第三方機(jī)制管委會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織（下稱“第三方組織”），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察，考察結(jié)果作為檢察院依法處理案件重要參考。專業(yè)人員庫能否建好用好，直接關(guān)系第三方監(jiān)督評估的實(shí)際效果。對此，會議強(qiáng)調(diào)，各級檢察機(jī)關(guān)要抓緊完成省級、地市級專業(yè)人員庫的組建工作，積極推動有條件的縣級第三方機(jī)制管委會組建專業(yè)人員庫，為第三方機(jī)制有效運(yùn)行提供堅(jiān)實(shí)人才保障。特別是要落實(shí)人員庫分類組建要求，以適應(yīng)辦理不同類型企業(yè)合規(guī)案件的需要。
“改革推進(jìn)到哪里，機(jī)制就要建設(shè)到哪里。”出席會議的全國工商聯(lián)黨組成員、副主席魯勇表示，全國工商聯(lián)將攜手第三方機(jī)制管委會各成員單位，加強(qiáng)磨合、做好融合，推動各地同步建起用好第三方機(jī)制，進(jìn)一步完善監(jiān)督評估工作的頂層設(shè)計(jì)、細(xì)化監(jiān)督評估工作的業(yè)務(wù)指南、拓展監(jiān)督評估工作的技術(shù)服務(wù)、壯大第三方專業(yè)人員力量、改進(jìn)監(jiān)督評估工作的服務(wù)保障。
“因案明規(guī)”力求合規(guī)計(jì)劃務(wù)實(shí)、精準(zhǔn)、管用
第三方監(jiān)督評估，重點(diǎn)是核查涉案企業(yè)承諾的合規(guī)計(jì)劃是否執(zhí)行到位。因此，合規(guī)計(jì)劃首先要“量身定制”、“有的放矢”，找準(zhǔn)涉案問題，立足標(biāo)本兼治，“因罪施救”、“因案明規(guī)”，力求務(wù)實(shí)、精準(zhǔn)、管用，做到有針對性、操作性。
怎樣才能確保涉案企業(yè)整改“合規(guī)計(jì)劃”真合身、真管用？會議強(qiáng)調(diào)，要針對不同類型企業(yè)、涉嫌不同犯罪，做到個別化、差異化。同時，合規(guī)整改既不能僅僅“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”，也不能盲目求大求全、繁冗復(fù)雜，背離企業(yè)經(jīng)營和司法機(jī)關(guān)辦案實(shí)際。
據(jù)了解，2021年6月，最高檢會同全國工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）及其配套文件明確提出，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)以專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，全面合規(guī)為目標(biāo)，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。
據(jù)介紹，為細(xì)化企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”，最高檢組織研究起草了《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法》，正在送第三方機(jī)制管委會各成員單位會簽，將于近日印發(fā)。與此同時，最高檢還編發(fā)了《涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)參考文件》，集納了具有典型性和代表性的涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃和相關(guān)制度等重要內(nèi)容，供各地檢察機(jī)關(guān)辦案參考借鑒，以此推動探索適合本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際和針對大、中、小、微等不同企業(yè)特點(diǎn)的“規(guī)”。
強(qiáng)化審查把關(guān)切防“虛假整改”“紙面合規(guī)”
“加強(qiáng)與第三方機(jī)制管委會溝通協(xié)調(diào)，緊密結(jié)合涉企犯罪特點(diǎn)選任第三方專業(yè)人員，確保監(jiān)督評估專業(yè)性。”
“加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)計(jì)劃審查把關(guān)，支持第三方組織做好前期準(zhǔn)備工作，協(xié)助深入了解企業(yè)涉案情況，從嚴(yán)從實(shí)確定涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃。”
“加強(qiáng)對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行、第三方組織合規(guī)考察書面報(bào)告等審查把關(guān)，及時提出意見建議，必要時開展調(diào)查核實(shí)。”
會議強(qiáng)調(diào)，案件進(jìn)入第三方監(jiān)督評估程序后，檢察機(jī)關(guān)不能“一托了之”、做“甩手掌柜”，必須落實(shí)第三方機(jī)制運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)審查把關(guān)責(zé)任，切防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
“在第三方監(jiān)督評估基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依法作出處理決定。”會議明確，對涉案企業(yè)有效落實(shí)整改承諾的，依法從寬處理。作出處理決定時，可以充分運(yùn)用公開聽證形式審查，邀請人大代表、政協(xié)委員、專家學(xué)者、人民監(jiān)督員、行政監(jiān)管部門、相關(guān)企業(yè)以及第三方組織代表等參與評議，以公開促公正贏公信。對依法可以不起訴但需在經(jīng)濟(jì)上、行政上追責(zé)的，及時向主管部門提出檢察意見，讓違法企業(yè)受到應(yīng)有的處罰，不能“一寬了之”。對經(jīng)第三方評估認(rèn)為違背承諾、整改無效的，要依法追訴，形成威懾和警示，防止以虛假合規(guī)逃避刑事制裁。
“要更加注重立足監(jiān)督辦案，依法能動履職，切實(shí)找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題，加強(qiáng)與行政主管部門溝通，通過制發(fā)檢察建議等方式，促進(jìn)防范相關(guān)案件再次發(fā)生，促進(jìn)從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實(shí)現(xiàn)‘辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)’，促進(jìn)系統(tǒng)治理、訴源治理。”童建明常務(wù)副檢察長在會議上特別指出。
圍繞健全完善第三方機(jī)制各項(xiàng)配套制度，會議特別提出，檢察機(jī)關(guān)要嚴(yán)格落實(shí)巡回檢查、第三方組織組成人員利益回避、涉案企業(yè)合法權(quán)益保障等制度，確保第三方監(jiān)督評估依法依規(guī)、客觀中立、權(quán)威公信，最大限度消除第三方機(jī)制可能產(chǎn)生的尋租空間，有效防止和避免“合規(guī)腐敗”等問題。
“試點(diǎn)工作要堅(jiān)守‘嚴(yán)格依法’這條紅線，現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行，從一開始就要讓這項(xiàng)制度‘合規(guī)’、穩(wěn)健，走向成熟、走向法治。”會議強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)試點(diǎn)工作中遇到的政策把握、法律適用等問題，要加強(qiáng)請示匯報(bào)。最高檢法律政策研究室要及時總結(jié)各地經(jīng)驗(yàn)做法，指導(dǎo)改革依法有序開展。最高檢將在總結(jié)各地試點(diǎn)情況基礎(chǔ)上，加強(qiáng)涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時推動完善立法。 |
